Londonas Sitijas finanšu firmas steidzas sagatavoties FCA cīņai pret aizskarošu uzvedību
No septembra sākuma Lielbritānijas Finanšu uzraudzības iestāde (FCA) paplašinās noteikumus par nefinansiālu pārkāpumu ziņošanu, attiecinot tos uz gandrīz 40 000 investīciju firmu, brokeru un apdrošinātāju. Nozares uzņēmumi steidzīgi apmāca darbiniekus un pabeidz iekšējās izmeklēšanas pirms jauno prasību stāšanās spēkā.
Lielākie riska ieguldījumu fondi, apdrošinātāji un pensiju fondi Londonas finanšu centrā (City) intensīvi gatavojas jauniem noteikumiem, kas liegs uzņēmumiem slēpt no regulatora izsmalcinātas iebiedēšanas un aizskaršanas lietas. No septembra Finanšu uzraudzības iestāde (FCA) paplašinās esošo banku nozarē ieviesto kontroli, attiecinot to arī uz plašāku investīciju firmu un brokeru loku.
Jaunās prasības
Saskaņā ar jaunajiem noteikumiem uzņēmumiem būs pienākums ziņot regulatoram par nopietniem nefinansiāla rakstura pārkāpumiem. Tāpat firmām būs jāpaziņo par sliktas uzvedības gadījumiem — tostarp rasismu, seksuālu uzmākšanos, vardarbību un iebiedēšanu — vadītāja iespējamajam nākamajam darba devējam. Mērķis ir novērst tā saukto "ripojošo sliktāko ābolu" fenomenu, kad negodīgi vadītāji pāriet uz citu uzņēmumu, neuzņemoties atbildību par saviem nodarījumiem.
Juridiskās firmas Kingsley Napley partnere Džila Lorimere norāda, ka regulētās firmas steidzas atjaunināt politikas un procedūras, kā arī pabeigt darbinieku apmācības pirms septembra termiņa. Viņa piebilst, ka uzņēmumi, kuriem ir neizšķirtas sūdzības pret darbiniekiem, cenšas tās sakārtot pirms jaunā regulējuma stāšanās spēkā, jo FCA, visticamāk, meklēs izcilus gadījumus, lai demonstrētu savu gribu rīkoties.
Jaunie noteikumi attieksies uz visiem uzņēmumiem, uz kuriem attiecas FCA vecāko vadītāju un sertifikācijas režīms, kas paredz augstāko vadītāju atbildību par pārkāpumiem.
Konteksts
Reforma notiek, neraugoties uz nozares un dažu politiķu iebildumiem, ka pārmērīgs regulējums kavē investīcijas un izaugsmi. Tomēr vairāki nesenie skandāli ir stiprinājuši argumentu, ka nozares tīrīšana var kļūt par konkurences priekšrocību. Piemēram, Lloyd's of London atklāja, ka tās bijušais vadītājs Džons Nīls nebija atklājis "tuvas attiecības" ar kolēģi, un ka kopš 2023. gada saņemtie trauksmes cēlēju ziņojumi tikuši nepareizi apstrādāti.
Arī tiesas process pret bijušo Barclays vadītāju Džesu Steilu, kuram apstiprināts aizliegums ieņemt vadošus amatus finanšu nozarē, un turpinošā lieta pret riska fonda vadītāju Krispinu Odeju, kuru FCA apsūdz izmeklēšanas kavēšanā seksuālas uzmākšanās lietā, ir stiprinājuši regulatora apņēmību. FCA pārstāvis uzsvēra, ka neapkarota iebiedēšana un vardarbība grauj uzticību finanšu nozarei, taču atbildība par šādas uzvedības novēršanu galvenokārt paliek pašu firmu ziņā.
