SEB maksās 33 miljonus dolāru par nepietiekamu naudas atmazgāšanas kontroli Baltijas valstīs
Zviedrijas banka SEB vienojusies ar Ņujorkas štata regulatoru par 33 miljonu dolāru samaksu saistībā ar trūkumiem naudas atmazgāšanas novēršanā tās Baltijas struktūrvienībās. ASV Tieslietu ministrija savukārt nolēmusi pret banku nevērsties.
Zviedrijas banka SEB, kas darbojas arī Latvijā, Lietuvā un Igaunijā, maksās 33 miljonus dolāru, lai noslēgtu Ņujorkas štata Finanšu pakalpojumu departamenta izmeklēšanu. Regulators vērtēja, kā bankas Baltijas valstu struktūrvienībās no 2015. līdz 2019. gadam tika veikta klientu izpēte un darījumu uzraudzība, lai novērstu nelegāli iegūtu līdzekļu legalizāciju jeb naudas atmazgāšanu. Vienošanās ļauj SEB noslēgt jautājumu par šo periodu ASV.
Ko konstatēja regulators
No 2015. līdz 2019. gadam SEB Baltijas valstīs bija trūkumi klientu dokumentācijā. Departaments secināja arī to, ka aprēķini par naudas atmazgāšanas riskiem bija nepareizi, bet riska mazināšanas pasākumi — nepietiekami.
Vienlaikus regulators norāda, ka SEB izmeklēšanas gaitā sadarbojās un jau ir veikusi pasākumus, lai trūkumus novērstu.
ASV Tieslietu ministrija
SEB darbību izvērtējusi arī ASV Tieslietu ministrija. Tā ir pabeigusi šo izvērtēšanu un nolēmusi neveikt nekādus pasākumus. Līdz ar to ASV pusē ir noslēgta bankas iepriekšējo pasākumu pārbaude attiecībā uz nelegāli iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu.
Par banku
SEB darbojas Zviedrijā un Baltijas valstīs, kur piedāvā plašu finanšu pakalpojumu klāstu. Dānijā, Lielbritānijā, Norvēģijā, Somijā un Vācijā grupa koncentrējas uz korporatīvajiem un investīciju bankas pakalpojumiem.
