SEB заплатит 33 миллиона долларов из-за недостаточного контроля за отмыванием денег в Балтии
Шведский банк SEB договорился с финансовым регулятором штата Нью-Йорк о выплате 33 миллионов долларов из-за недостатков в противодействии отмыванию денег в его балтийских подразделениях. Министерство юстиции США решило не принимать мер в отношении банка.
Шведский банк SEB, работающий в том числе в Латвии, Литве и Эстонии, заплатит 33 миллиона долларов, чтобы урегулировать расследование Департамента финансовых услуг штата Нью-Йорк. Регулятор оценивал, как в балтийских подразделениях банка с 2015 по 2019 год проводились проверка клиентов и мониторинг операций, призванные не допустить легализации незаконно полученных средств, то есть отмывания денег. Соглашение закрывает этот вопрос в США за указанный период.
Что выявил регулятор
С 2015 по 2019 год в балтийских подразделениях SEB были недостатки в документации по клиентам. Департамент также пришёл к выводу, что расчёты рисков отмывания денег были неверными, а меры по снижению этих рисков — недостаточными.
Вместе с тем регулятор отмечает, что SEB сотрудничала со следствием и уже приняла меры для устранения недостатков.
Министерство юстиции США
Деятельность SEB изучало и Министерство юстиции США. Оно завершило проверку и решило не предпринимать никаких действий. Таким образом, в США завершена проверка прежних мер банка по предотвращению легализации незаконно полученных средств.
О банке
SEB работает в Швеции и странах Балтии, где предлагает широкий спектр финансовых услуг. В Дании, Великобритании, Норвегии, Финляндии и Германии группа сосредоточена на услугах для корпоративных клиентов и инвестиционно-банковских услугах.
